ก.ล.ต. ออกคู่มือการบริหารจัดการความเสี่ยง บล.-ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
วันที่ส่ง: 22/12/2023 - ผู้เขียน: กรุงเทพธุรกิจ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดทำคู่มือการบริหารและจัดการความเสี่ยงสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมเรียกว่า “ผู้ประกอบธุรกิจ” เพื่อให้ใช้เป็นแนวทางในการจัดให้มีระบบงาน การกำกับดูแล การบริหารความเสี่ยง และการควบคุมอย่างเป็นระบบ
เหมาะสมกับรูปแบบกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจ รวมทั้งเพื่อสร้างความเชื่อมั่นว่าผู้ประกอบธุรกิจจะสามารถให้บริการเพื่อรักษาประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้า มีการดำเนินงานที่เป็นธรรม มีประสิทธิภาพอย่างต่อเนื่อง รักษาความเป็นระเบียบเรียบร้อยของตลาดทุน และรับผิดชอบต่อการพัฒนาอย่างยั่งยืนของตลาดทุนและสังคมโดยรวม ภายใต้สถานการณ์และความเสี่ยงในมิติต่าง ๆ
ก.ล.ต. คาดหวังให้ผู้ประกอบธุรกิจทบทวนนโยบายและแนวทางปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงให้เป็นไปตามคู่มือนี้ และรายงานผลการทบทวนต่อ ก.ล.ต. ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการจัดทำรายงานการกำกับดูแลและการตรวจสอบการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report) ประจำปี 2567
ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจไม่ได้นำหลักการใดไปปรับใช้ หรือยังปรับใช้ไม่แล้วเสร็จ ให้เขียนคำอธิบายที่ผ่านการเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการตรวจสอบประกอบในรายงานเพิ่มเติม
การปฏิบัติตามคู่มือนี้ ก.ล.ต. เชื่อว่า นอกจากจะช่วยให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินงานตามวัตถุประสงค์เพื่อรักษาประโยชน์ของลูกค้า เสริมสร้างความน่าเชื่อถือของตน และรักษาความเป็นธรรมในตลาดทุนโดยรวมแล้ว ยังแสดงถึงการมีวินัยของผู้ปฏิบัติเอง (self-discipline) ที่ช่วยลดโอกาสเกิดการกระทำฝ่าฝืนกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
และหากยังพบการกระทำผิด ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานต่อ ก.ล.ต. โดยการรายงานและการแสดงว่ามีระบบในการควบคุมและบริหารความเสี่ยงดังกล่าวอย่างเพียงพอแล้ว จะทำให้ผู้ประกอบธุรกิจได้รับการพิจารณาที่เป็นคุณต่อตนเอง ได้รับการเลือกเครื่องมือกำกับดูแลและบังคับใช้กฎหมายที่เหมาะสม
ทั้งนี้ ผู้สนใจสามารถศึกษาคู่มือดังกล่าวผ่านทางเว็บไซต์ ก.ล.ต.
คำแถลงปฏิเสธความรับผิดชอบ: ลิขสิทธิ์ของบทความนี้เป็นของผู้เขียนต้นฉบับ การเผยแพร่ซ้ำบทความนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อเผยแพร่ข้อมูลเท่านั้นและไม่ถือเป็นคำแนะนำในการลงทุน หากมีการละเมิดกรุณาติดต่อเราทันที เราจะทำการแก้ไขหรือลบตามความเหมาะสม ขอบคุณ
เวที Sustainability Forum 2025: Synergizing for Driving Business พร้อมรับความเปลี่ยนแปลง
เมื่อ "ความยั่งยืน" กลายเป็นกติกาสำคัญต่อโลก ด้วยกำลังเผชิญกับความเปลี่ยนแปลงที่หลากหลาย ทั้งการเปลี...
ในช่วงเดือนที่ผ่านมา เราได้เห็นการผ่อนคลายนโยบายเศรษฐกิจในสามประเทศสำคัญ อันได้แก่ สหรัฐ จีน และไทย ...
วอลุ่มเทรดคึก ‘ธุรกิจบล.’ ฟื้น การเมืองนิ่ง-กระตุ้นศก. หนุนเชื่อมั่นนักลงทุน
นับตั้งแต่สถานการณ์การเมืองมีความชัดเจน หลังได้นายกรัฐมนตรีคนที่ 31 “แพทองธาร ชินวัตร” ส่งผลให้เกิดแ...
‘หนี้เสีย‘ แบงก์ทะลัก 5.3 แสนล้าน ’กรุงเทพ-กสิกร-กรุงศรี‘ หนี้ค้างยังไหลต่อ
หากดูสถานการณ์ “หนี้เสีย” หรือ “หนี้ที่ไม่ก่อให้เกิดรายได้” (NPL) ถือว่ายังคง “น่าห่วง” อย่างต่อเนื่...
ยอดวิว