ตลท. เตรียมตั้งคณะทำงานพิเศษ ยกระดับกำกับ'naked Short-โปรแกรมเทรด'

วันนี้ (21 พ.ย.66) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)ได้มีการแถลงข่าวด่วน เรื่อง"แนวทางการยกระดับการกำกับดูแลเพิ่มเติม" โดย นายรองรักษ์ พนาปวุฒิกุล รองผู้จัดการ หัวหน้าสายงานกฎหมาย และหัวหน้ากลุ่มงานเลขานุการองค์กรและกำกับองค์กร ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

นายรองรักษ์ พนาปวุฒิกุล รองผู้จัดการ หัวหน้าสายงานกฎหมาย และหัวหน้ากลุ่มงานเลขานุการองค์กรและกำกับองค์กร ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)เปิดเผยว่า ตลาดหลักทรัพย์ฯมีแนวทางการยกระดับการกำกับดูแลเพิ่มเติ่ม ในส่วนของการกำกับดูแลการซื้อขายโปรแกรมเทรด และเน็กเก็ตชอร์ต (Naked Short) โดยตลาดหลักทรัพย์  จะการจัดตั้งคณะทำงานพิเศษ เพื่อเข้ามาช่วยให้คำแนะนำและข้อเสนอแนะในการตรวจสอบการซื้อขายโปรแกรมเทรด และNaked Short 

สำหรับคณะทำงานพิเศษดังกล่าว ประกอบด้วย ผู้แทนจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ผู้แทนจากตลท. ผู้แทนจากตลาดหลักทรัพย์ตลาดหลักทรัพย์แนสแด็ก (NASDAQ)  และตลาดหลักทรัพย์เกาหลีใต้ (KRX)

"ตลท.จะมีการตั้งคณะทำงานพิเศษมาช่วยดูแลในเรื่องการตรวจสอบการซื้อขายของโปรแกรมเทรด และNaked Short  ว่ามีอะไรที่เราต้องทำเพิ่มอีกหรือไม่ "

นายรองรักษ์ กล่าวว่า ส่วนกรณีเรื่องการตรวจสอบธุรกรรมชอร์ตเซล ตลาดหลักทรัพย์ได้มีการเพิ่มเกณฑ์ให้โบรกเกอร์ส่งข้อมูลหลักทรัพย์ของลูกค้าที่ทำธุรกรรมชอร์ตเซลภายใน 15 วัน ว่า ก่อนขายนั้ลูกค้ามีหลักทรัพย์ (หุ้นดังกล่าว)ในครอบครองก่อนที่จะขายชอร์ตหรือไม่ 

โดยหากโบรกเกอร์ไม่สามารถส่งข้อมูลหลักฐานมาภายใน15 วัน จะสันนิษฐานก่อนว่า ลูกค้าไม่มีหุ้นในครอบครอง ก็จะมีการดำเนินการทางวินัย ซึ่งโบรกเกอร์สามารถส่งหลักฐานหรือแก้ต่างได้ในขั้นการดำเนินการทางวินัย   แต่หากพบว่ามีการขายชอร์ตโดยที่ลูกค้าไม่มีหุ้นในครอบครองก่อนขาย การลงโทษทางวินัยกับโบรกเกอร์ มีตั้งแต่ตักเตือน  ปรับ ภาคทัณฑ์ ระงับใบอนุญาตประกอบธุรกิจ 

นอกจากนี้ตลาดหลักทรัพย์จะมีการทบทวนส่วนเรื่องความเท่าเทียมของการซื้อขายของโปโปรแกรมเทรด กับผู้ลงทุนที่ไม่ได้ใช้โปรแกรมเทรด 

ส่วนเรื่องที่ตลาดหลักทรัพย์ดำเนินการไปแล้วนั้น ในเรื่องการกำกับดูแลธุรกรรมชอร์ตเซลของ คือ ส่งหนังสือเวียนไปกำชับบริษัทหลักทรัพย์ (บล.)ที่เป็นสมาชิก และไม่ใช่สมาชิก รวมถึงบริษัททำให้หน้าที่เป็นคัสโตเดียนช่วยกันตรวจสอบว่าก่อนที่ลูกค้าจะมีการส่งคำสั่งซื้อขายนั้นลูกค้ามีหุ้นดังกล่าวในครอบครองก่อนส่งคำสั่งซื้อขาหรือไม่ 

รวมถึงตลาดหลักทรัพย์ได้มีการประสานไปยังก.ล.ต.ในการช่วยตรวจสอบบัญชีซื้อขายประเภทOmnibus (ออมนิบัส) คือบัญชีซื้อขายที่มีมากกว่า1 คน  ซึ่งปกติเป็นนักลงทุนต่างประเทศ และมีคัสโตเดียนต่างประเทศในการเก็บรักษาหุ้น  โดยตลาดหลักทรัพย์มีข้อจำกัดไม่สามารถเข้าไปตรวจสอบข้อมูลดังกล่าวได้ แต่ก.ล.ต.เป็นหน่วยงานกำกับของประเทศไทย และเป็นสมาชิก ของIO​SCO  ซึ่งสามารถประสานไปยังหน่วยงานกำกับหลักทรัพย์ หรือก.ล.ต.ของประเทศนั้นๆได้ 

นอกจากนี้ในวานนี้ (20 พ.ย.) คณะกรรมการ(บอร์ด) ตลาดหลักทรัพย์ฯได้มีการประชุมด่วน เพื่อพิจารณาในส่วนของเกณฑ์การชอร์ตเซลว่าจะเปลี่ยนเกณฑ์ในกำหนดราคาการทำชอร์ตเซล (Price Rule)เป็นราคาทำชอร์ตเซลด้วยราคาสูงกว่าราคาครั้งสุดท้าย (Uptick Rule)หรือไม่  โดยบอร์ดตลท.ได้พิจารณาแล้วว่าด้วยสถานการณ์การซื้อขายหุ้นในปัจจุบันนั้นไม่มีความผิดปกติ และไม่ได้เกิดเหตุการณ์ที่มีผลกระทบที่มีนัยสำคัญ ทำให้ยังคงใช้เกณฑ์ราคาขายชอร์ตในปัจจุบันต่อไป คือ ราคาขายชอร์ตจะต้องไม่ต่ำกว่าราคาตลาดล่าสุด 

คำแถลงปฏิเสธความรับผิดชอบ: ลิขสิทธิ์ของบทความนี้เป็นของผู้เขียนต้นฉบับ การเผยแพร่ซ้ำบทความนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อเผยแพร่ข้อมูลเท่านั้นและไม่ถือเป็นคำแนะนำในการลงทุน หากมีการละเมิดกรุณาติดต่อเราทันที เราจะทำการแก้ไขหรือลบตามความเหมาะสม ขอบคุณ